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此外，渤海证券重要业务之一的投资银行业务2019-2021年分别实现营业收入4.17亿元、1.55亿元、1.43亿元，仅占公司营业收入的15.33%、5.25%、4.77%。公司的营业收入。 2021年11月9日、2021年12月23日，渤海证券旗下渤海汇金及其员工也因违规行为被中国证监会、北京证券交易所上市审核中心出具警示函、口头警告。投资银行业务。

渤海证券2021-2021年四年净利润和净利润持续增长。到2021年，营业总收入将由15.97亿元增至30.07亿元，归属于母公司的净利润将由472万元至18亿元。针对上述情况，Discovery.com向渤海证券发出采访函要求澄清。渤海证券回应称，因IPO静默期原则限制，无法回应。所有对外信息均以公司披露的招股说明书内容为准。渤海证券收入严重依赖自身业务，投行业务存在违规行为。

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证监会在反馈中要求渤海证券披露历次增资、转让、减资等股权结构变动的背景、相关价格的确定依据及其公允性、股权变更程序是否合规是否存在受托持股、权益转让或其他利益安排，是否存在纠纷或潜在纠纷等。 查阅招股书发现，渤海证券近年来盈利能力呈上升趋势，但其营收严重依赖自身业务，投资银行业务存在违规行为。不容忽视的是，渤海证券很大比例的股份被股东质押，其两版招股说明书披露的股东质押股份情况不一致。

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业务结构失衡也引起了证监会的关注。反馈要求渤海证券说明经纪业务集中于地区且佣金比例高于行业平均水平；自营业务收入、成本、利润波动；应披露投资银行业务重大项目信息。细节； 2012年、2015年、2016年，渤海证券共进行4次增资扩股，股权转让多达12次。 2019年6月6日披露的招股书显示，渤海证券共有13名股东进行股权质押，合计38.30%的股份被质押。

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招股书显示，渤海证券将业务分为证券经纪业务、证券自营业务、投资银行业务、信贷业务等九大板块。其中，证券经纪业务和证券自营业务是公司的主营业务。在2021年末披露的招股书中，渤海证券并未公布股东质押股份的具体情况；在今年6月发布的招股书中，渤海证券公布的详情显示，公司股东质押的股份大部分用于补充流动资金和资金。金融机构放贷、为他人提供担保、偿还债务等

此外，渤海证券自成立以来已进行多次增资和股权转让。公司股东质押的股权总数较高，公司披露的两版招股说明书中股权质押情况不一致。招股说明书显示，渤海证券拟公开发行8.93亿股，占发行后总股本不少于10%。本次募集资金总额扣除发行费用后将用于补充公司流动资金。