2020年，证监会查处发行人在发行申请阶段提交虚假财务数据的案件4起。科创板某IPO公司为满足发行条件，虚增2020年利润118%，成为注册制首例。申报阶段被中国证监会发现并立案调查，公司及相关责任人被罚款1650万元。

例如，中天华茂会计师事务所在东方网力年报审计实践中未勤勉尽责的，没收业务收入并罚款5倍，暂停其证券服务业务6个月；国海证券项目负责人孙某因为盛通集团提供公司债券未勤勉尽责，被证券市场禁入五年。

1、证监会调查上市公司持续多久

其中，中核钛白实控人与中信华夏证券、中信证券、海通证券合谋，利用融券、衍生工具绕道减持，强化穿透式监管，按照实质重于形式的原则，依法认定相关单位和实体。个人在限制期内共同构成交易，共没收罚款2.35亿元。今年以来，监管部门已对把关会计师事务所开出175张罚单，涉及41家会计师事务所、139名员工。

2、证监会调查函

金铜灵进行财务诈骗已有六年，如今中介机构的秘密被揭开。除大华会计师事务所被罚款六个月、不得从事证券业务外，以华西证券、国海证券、东吴证券、光大证券为首的其他四家券商均未跑路。他们收到了7张罚单。相关赞助商受到警告并暂停其资格6个月。如果他们坚持训诫，就应该将他们从投资银行领域除名。

3、证监会调查平安

2020年，查处发行人在发行申请阶段提交虚假财务数据案件4起。其中，科创板IPO企业斯尔欣2020年虚增利润满足发行条件，占比118%，为注册制首例。公司及相关责任人因中国证监会在申报阶段发现并立案调查的欺诈发行案件，被罚款1650万元。深圳证监局发布专项信息行政处罚预告，披露该公司从2015年开始造假信息，并持续至2019年，手段包括跨期调整营业成本、虚构业务等. 夸大收入、夸大或虚假降低运营成本和利润。

4、证监会调查公司名单

上市公司提前确认销售收入、虚增利润的，证监会将对该公司及相关责任人处以合计42亿元以上的罚款。加大科技监管应用力度，不断提高线索发现的灵敏度和准确性，加强跨部门、跨领域、跨市场监管协作，强化现场监管与非现场监管联动、信息联动信息披露与交易监督、现场检查与审计调查联动。坚决消除监管空白和盲点。

5、证监会调查和立案调查的区别

例如，对招商证券部分员工买卖股票等违法行为进行集中查处。对63人作出行政处罚，没收罚款8173万元，对1人实行终身证券市场禁入。以滥用会计政策、大额计提资产减值调整利润等违法行为为重点，严肃查处32家情节恶劣的公司，严厉打击利用减值名义实施财务造假的违法行为。

5月30日，北京、上海、深圳三大交易所发布IPO和退市新规。 5月5日至15日，短短10天内，至少20家上市公司被立案调查，5家收到深交所发出终止上市事先通知，向9家公司发出关注函，并点名受监管企业多达20家。