其中，公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务净利润分别达到10.79亿元、2.12亿元、1.64亿元。除资产管理业务增长外，经纪及投行业务同比也出现一定程度的波动。衰退。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条第一项规定，江苏证监局决定采取监管措施，暂停华西证券保荐业务资格6个月。暂停时间为2024年4月28日至10日。1月27日。

第十一条证券公司应当建立持续跟踪了解投资者适当性的监测核查机制，至少每两年进行一次投资者适当性跟踪评估。协议应明确规定第三方载体只能发布经证券公司审核的材料，不得以自己的名义或以证券公司名义宣传证券公司业务、招揽、服务投资者。第三方运营商的名称。

1、证券经纪人管理暂行规定答案

保荐机在建项目的成本汇总和核算。经核实，上述错报在申报前未发现并处理，违反了北京证券交易所《向不特定合格投资者公开发行股票上市审核规则》第二十二条的规定。

2、证券经纪人管理暂行规定培训

证券公司使用银行、保险金融机构收集的投资者身份信息的，并不因依赖上述金融机构提供的信息而免除投资者的身份识别义务和相应责任。证券公司应当按照协会要求为其经纪投资者及其代销对象参与初始证券网下询价配售业务出具资产规模报告等证明材料，并确保证明材料所发布内容真实、准确、完整。

3、证券经纪人管理暂行规定18条

第八条证券公司应当加强对资金账户和证券账户金融资产（不包括投资者融资融券投资的资金和证券）首次超过1000万元人民币的机构投资者、个人投资者的识别。根据国信证券此前发布的持续监管报告或募集资金存放及实际使用情况专项报告，未发现公司募集资金存在未披露信息或违规行为。第十六条证券公司应当切实提高服务质量，不得从事任何形式的垄断、恶意低价招揽客户等不正当竞争行为。

4、证券经纪人管理暂行规定解读

开户协议和证券交易代理协议应当载明中国证券业协会（以下简称协会）颁布的开户协议和证券交易代理协议必要条款要求的内容。 1）对于新开立资金账户的投资者，需回访确认后方可使用；具有各类证券交易权限的投资者，设置新的证券交易场所准入条件的，须在开通相应交易权限后等待三十个自然日。一天内完成回访；市值约200亿元的华西证券被监管采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。暂停时间为2024年4月28日至10月27日。

《规则》第四章全面规定了证券公司的职责，进一步明确了证券公司作为保荐证券公司、托管人、经纪商、主承销商的主要职责，主要包括：