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通过中国证券投资基金行业协会组织的证券投资基金基础知识考试之一、全国注册会计师资格考试、注册国际投资分析师（CIIA）资格考试、特许金融分析师（CFA）资格考试，或在国家有关部门、科研院所、高等学校等单位从事经济金融研究或管理相关工作8年以上，无需参加金融基础知识考试市场；

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每项管理资格考试设有一个考试科目，分别是“证券公司高级管理人员资格考试”、“证券评级业务高级管理人员资格考试”和“证券公司合规管理人员胜任能力考试”。证券从业资格考试分为从业人员专业能力水平评价考试和高级管理人员水平评价考试。员工职业能力水平评价测试又分为一般业务水平评价测试和特殊业务水平评价测试；高级管理人员水平评价测试又分为一般高级管理人员能力评价测试和特殊高级管理人员能力评价测试。

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