招商证券董事长霍达、时任招商证券合规总监赵斌、现任合规总监胡宇均负有管理责任，分别被出具警告信和监管约谈。长江证券成立于1991年，是经中国证监会批准成立的全国性、全牌照、全业务的连锁证券公司。 2007年在深圳证券交易所主板上市（股票代码：000783），是中国第六家上市证券公司。

此次私募项目的两家签约发起人均受到处罚。江苏证监局认定刘景芳、张然为不适当人选，2年内禁止担任证券公司证券发行及上市保荐业务相关职务或实际履行上述职责。

1、长江证劵总裁

因招商证券多名员工长期从事借用他人证券账户买卖股票、私自接受客户委托买卖股票、委托他人买卖股票等违法违规行为，深圳证监局决定对招商证券采取行政监管措施，责令该公司增加内部合规检查次数。要求他们深入全面整改，严格内部问责，约谈相关违规人员，实行问责全覆盖，加强员工行为管理。

2、长江证劵承销保荐有限公司

长江证券关于持续做好客户身份信息规范和身份信息可疑账户限制工作的公告[11.10]关于对部分符合账户休眠条件的账户实施休眠管理的公告。对证券公司中高层管理人员违规炒股的处罚包括：时任招商证券总裁熊建涛、时任长城证券副总裁韩飞、时任招商资管总经理吴光彦、现任招商证券第十投资银行部负责人宗长雨。

3、长江证劵江苏分公司

证监会对王泽龙、洪浩伟、中信证券、中信证券、海通证券、韩宇辰涉嫌违反限制性规定转让股票行为立案调查和法律审查。此案现已结案。北京证监局最新披露显示，原新纪元证券（现诚通证券）以发布监管谈话的方式受到行政监管措施。经调查发现，该公司在被接管前长期未向监管机构如实报告实际控制人持股情况。比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等问题，反映出公司未能有效落实合规管理。

4、长江证劵股票行情

3月5日，华西证券发布公告，江苏证监局决定暂停公司保荐业务资格6个月。停牌时间为4月28日至10月27日。长江证券二级产品全线包括主力跟踪、异常走势预警、交易决策、主力选股四大核心系统，涵盖了数十项特殊功能和指标，例如：如新股上市预测、神奇K线等。

长江证券Level2是结合行业领先的主力资金分拆技术和沪深股市Level2数据，打造的专注于短线投资者的行情分析系统。