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公开资料显示,登云股份IPO项目保荐代表人程天雄于2016年从新纪元证券辞职,后先后在长江证券承销保荐公司、联储证券执业。目前他已辞职。有券商明确表示,下一步,证监会将继续加强对证券基金经营机构的监管,加大检查和处罚力度,促进证券基金经营机构持续健康发展。
2019年1月16日,中国证监会决定对新纪元证券采取责令改正、加大内部合规检查次数等行政监管措施。要求新纪元证券自决定之日起1个月内完成整改,整改期间不得受理。上市公司并购重组财务顾问业务。今年5月,有消息称,新三板上市公司碧禾科技因对赌协议,以法定代表人刘俊峰的名义将监管券商新时代证券告上法庭。
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公司公告】【喜讯】诚通证券信阳北京街营业部荣获河南省证券期货行业年度文化建设先进集体2023-11-23。根据券商债券业务能力的评价标准,上述3家券商今年评级被降分或将不可避免。 3月3日,证监会公布了对新纪元证券及相关人员的行政处罚决定,并介绍了具体内容。公告显示,2017年4月27日,新时代证券收到中国证监会《行政处罚预告通知书》。公司涉嫌违法违规,已接受中国证监会立案调查。
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而且,新纪元证券未进行持续、深入的尽职调查,出具的文件说明含有误导性陈述。 2019年11月,天津证监局表示,经检查发现,泰达债主承销商17家新纪元证券未能结合发行人提供的担保信息与历年明显差异进行担保。对其他中介机构进行尽职调查。机构出具的专业意见应当认真审核,主承销商未认真履行尽职义务的,应当出具警告函。
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《新时代证券关于登云股份持续督导保荐工作总结报告》披露,新时代证券与登云股份于2011年3月25日签署《保荐协议》,并自2014年2月19日起接管登云股份。首次公开发行股票义务截止至2016年12月31日。 据官网显示,新纪元证券是一家注册于北京的综合性证券公司。公司下设5家分公司、64个证券营业部。
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新时代证券2018年业绩报告显示,去年公司累计实现营业收入19.68亿元,营业利润4.55亿元,净利润2.64亿元。近期,以包商银行为代表的一批明天金融资产接连被接管,恒泰证券股权将被天风证券收购。因新纪元证券作为独立财务顾问被立案调查,南通锻造申请撤回重大资产重组申请文件,并解聘本次重大资产重组独立财务顾问。
经查,新纪元证券在为登云股份首次公开发行股票并上市提供服务时未勤勉尽责,出具的文件存在虚假记载。
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