虽然2017年江海证券评级连续两级上调，达到C级CCC级别，但与之前相比仍有较大差距。小券商困境：江海证券多次违规被警告，哈投公司2022年损失10亿。此外，上述行为违反了《证券法》第1.5条、第4.2.1条相关规定《上海证券交易所非公开发行公司债券上市及转让规则》。 2017年3月14日，招商证券交易系统出现问题。招商证券崩盘登上微博热搜榜。值得注意的是，江海证券应对违规行为高度重视，汲取教训。

由于屡次违规，业务受到影响。 《港商观察》试图向江海证券、哈投股份董事会秘书办公室核实合规情况及违规后整改情况，但未得到相关回复。著名经济学家宋庆辉对《港商观察》表示，作为独立财务顾问，如果不勤勉尽责，出具虚假文件和误导性陈述，对市场的危害无疑更大。虽然不会造成什么不良后果，但这会给江海带来负面影响。证券本身的市场知名度以及未来的业务拓展都会产生重大的负面影响。

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未来，像江海证券这样的中小券商一方面仍将面临巨大压力，另一方面可能需要在差异化优势方面提升核心竞争力。长江商报2022年7月撰文指出，虽然行政监管措施在2020年6月就出台了，但江海证券的业务实际上需要很长时间才能恢复。

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此外，在中国证券业协会公布的2021年券商总资产排名中，券商106家，江海证券位列第61位； 2021年净资产排名中，江海证券位列第57位；在2021年券商营业收入排名中，江海证券位列第64位； 2021年券商净利润排名中，江海证券位列第73位。江海证券要认真落实网络安全责任制，加强网络与信息安全工作，深入反思、举一反三，对相关问题进行全面整改，切实提升网络与信息安全管理能力。

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江海证券应严肃对待这些违规行为，高度重视合规性，避免再次发生。如果公司仍对此掉以轻心，将很难在竞争激烈的中介证券行业中获得市场优势。无独有偶，去年招商证券App故障也引起了证监会和深圳证监局的关注。官网显示，江海证券成立于2003年，总部位于哈尔滨，在京津冀、长三角、珠三角设有业务中心。是上市公司哈尔滨投资股份有限公司（600864）的全资子公司，注册资本67.67亿元。

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根据《证券期货业网络与信息安全管理办法》第六十二条第二款规定，黑龙江证监局决定对江海证券采取出具警示函的行政监管措施。由于表现不佳，他们屡次受到处罚。这两方面都颇为不理想，又相互影响，这无疑给江海证券及其母公司哈尔滨投资有限公司（哈尔滨投资有限公司）近年来的发展造成了挫折。

2020年9月，联邦证券、江海证券作为21期达州D1公司债券的受托管理人，未能严格履行募集资金监管义务，未能发现发行人未将募集资金用于约定用途。上述违规行为已被中国证监会四川监管局《关于对联邦储备证券有限责任公司发出警告信措施的决定》通报。 （[2022]45号）获得认可。